Поддържане на регистър на
6. Дейности за провеждане на регистър на собствениците на ценни книжа
Активност по поддържане на регистър на притежателите на ценни книжа включва събиране, записване, обработка, съхраняване и предоставяне на данни, които изграждат системата за водене на регистъра на притежателите на ценни книжа.
регистрирате водене система - съвкупност от всички документи и записи, поддържани от регистратора да се вземат предвид правата на притежателите на ценни книжа. Тези документи включват:
лични сметки на всеки притежател на ценни книжа, който записва всички данни, са ценни книжа, които човек;
регистър на постъпващите документи, в които данните за всички документи, представени на секретаря са фиксирани;
дневник, където в хронологичен ред FIC-siruyutsya всички операции за записване;
регистър на издадени, анулирани и сертифицирани в загубил-ващи ценни книжа.
Следните видове сметки:
емисии - отваря емитента за пласиране на ценните книжа, разглеждани и тогава намалението в случай на отмяна;
Емитент - предлагане на ценни книжа, придобити от емитента на вторичния пазар;
притежатели на ценни книжа;
номинални притежателите на ценни книжа;
попечител на ценни книжа;
ипотекарните ценни книжа.
На собствениците, номинирани, попечителите и ипотекарните кредитори са регистрирани лица. За отворена среда сметка, регистрирана човек трябва да попълнят формуляр
показване на всички данни за себе си, под формата на плащане на доходи от ценни книжа него, трябва да се дава под формата на предоставяне на извлечения от регистъра на подписите примерни въпросник на регистрираното лице
Лицата, които участват в този вид дейност, по-нататък регистратори (регистратори). задача секретаря е да навреме и без грешка да представляват регистъра на издателя.
В допълнение към основните си функции, регистратори обикновено е-запълва и повече:
отговорна за издаването на контрола върху оръжията и циркулация на сертификати на ценни книжа;
да различи блокиране на ценни книжа, свързани с arestomzalogom или други операции;
действа като агент по плащанията на емитента (ако непълно тратория служи Regis банка), и т.н.
Секретар не изпълняват никакви сделки с ценни книжа на емитенти, провеждащи регистри, от които той носи
Регистърът съдържа следната информация:
по всички въпроси на ценни книжа на емитента;
на регистрираните лица, формата, брой, вид, номинална стойност, държавен регистрационен номер на ценни книжа, регистрирани в личните си сметки.
Секретарят може да бъде емитента или професионален преподаване-ticipant на фондовия пазар, действащ от името на британски лири на емитент, броят на притежателите на не повече от 500 души, секретарят може да бъде или на емитента, или специализиран регистратор, ако повече от 500 души - независим специализиран организация, която е професионален участник на пазара на ценни книжа ценни книжа.
Лицензът за правото за извършване на водене на регистрите на акционерите се издава за срок до 6 месеца с последващо разширение с решение на Федералната комисия по ценните книжа. Договорът за поддръжка на регистъра е само едно юридическо лице. Секретарят може да водят регистри на притежателите на ценни книжа на неограничен брой емитенти
Equity регистратор по време на целия период на дейността му трябва да бъде най-малко количество, еквивалентно на 200 000 ECU. В този случай, ако регистратора поддържане на регистъра на емитентите, повече от 25% от акциите са федерална собственост, собственост на регистраторите капитал не трябва да бъде по-малко от 400 000 екю. Минимално салдо на рекордера и средствата по сметките на държавни ценни книжа (ДКЦ, OFZ OGSZ, OVVZ, общински ценни книжа), трябва да бъде най-малко 20% от собствения капитал. Ако регистратор има споразумение за обезщетение за имуществени щети застраховка отговорност, ако трета или в резултат на тяхната професионална дейност като регистратор, минималната баланс трябва да бъде 10% от капитала.
Регистраторът трябва да бъде най-малко 25 регистри на емитенти с броя на притежателите на ценни книжа на всеки емитент на повече от 500, както и регистрите, седалището на които е в София, Московска област, София, Ленинград, Самара и Свердловск региони, - най-малко 50 регистри емитенти цялостната собствениците на регистрирани ценни книжа на всеки емитент на повече от 500. в този случай, ако организацията е кандидатствал за лиценз като регистратор, трябва да имат най-малко. 15 Дого крадци на водене на регистри, сключени с емитента, като броят на притежателите на ценни книжа на повече от 500 всеки, възникване на права и задължения, за които след получаване от заявителя на лиценза.
В оторизиран регистратор капитал приноса на всеки акционер, не трябва да надвишава 20%. Capital не може да се плати за ценни книжа, емитенти от които са и негови акционери, както и са в ценни книжа на емитенти, които са въвели регистър поддръжка, желаещи да създадат рекордера.
състояние регистратор трябва да е не по-малко от две spetsialis-ING, която отговаря на квалификационните изисквания за този вид професионални дейности в областта на пазара на ценни книжа. Ейми-палатка, сам отговаря за съхраняването на системния регистър, да споделят съпруги имат персонал от най-малко един експерт като сертификат квалиф-комуникационна.
В допълнение към по-горе, на секретаря се състои в саморегулират организация обединяваща професионално участие с псевдоними на фондовия пазар, които работят в VE-Дения регистри на регистрирани ценни книжа. Ръководител на изпълнителния орган на регистратора, главния счетоводител и администраторът не може да бъде лице, което има изключително zadolzhen-ност или осъждан за икономически престъпления; изпълнява функцията на директор, главен счетоводител, контролер, или е част от колегиален орган на изпълнителната власт про-професионално участник на фондовия пазар в периода на нарушението, което е довело до анулиране на лиценза. Тази забрана Dei съществува в продължение на три години, считано от датата на отнемане на лиценза професионал-налното фондовия пазар участник на ценните книжа на. Това ограничение не се прилага-chenie в случай на анулиране на лиценза поради прекратяване на юридическото лице, в резултат на това, PEOP-организация или ликвидация от учредителите.